Compliance
& Risk Management

LEGIS COMPLIANCE SERVICES LTD (LCS) est une société indépendante de conseil dans le domaine du Compliance et de la gestion des risques. Nous intervenons à Maurice, sur la région Océan Indien et en Afrique dans le secteur financier essentiellement.
Spécialistes de la règlementation bancaire et des services financiers, nous répondons aux besoins de notre clientèle internationale pour du conseil et des audits sur la conformité du dispositif de lutte anti-blanchiment, du conseil en gestion des risques, pour l’externalisation des fonctions Compliance et MLRO ainsi que pour de la formation. LEGIS AND PARTNERS LTD est associé à LCS afin de pouvoir proposer une offre étendue à sa clientèle avec du conseil adapté à ses besoins.

COMPETENCES

Ressource expérimentée et spécialisée dans le secteur bancaire et financier.

ENGAGEMENT

Atteindre les objectifs définis avec le client grâce à la mise en œuvre de solutions adaptées et efficaces.

INDEPENDANCE

Ecoute et analyse précises des besoins clientèle dans un esprit d’ouverture.

SATISFACTION

Nos résultats répondent à vos aspirations er accompagnent vos ambitions.

CHRISTOPHE AYNAUD

 Directeur Général 

Christophe est spécialisé dans le secteur bancaire. Il a exercé pendant plus de 25 ans dans des fonctions liées à l’organisation et aux projets, au Risk management, au Compliance, au Contrôle Permanent et à l’Audit interne dans des banques internationales et principalement dans le Private Banking en Suisse et au Luxembourg.

Responsable du département du Contrôle Permanent et du Compliance dans une des principales banques de l’océan indien, il était en charge de la mise en place du concept et des équipes de contrôle permanent, de la gestion des risques Compliance, de la mise à niveau des processus Compliance, et de la gestion des risques opérationnels et d’information.
Il a été avant ce poste, responsable des projets stratégiques pour la création d’une nouvelle banque privée, en charge du projet de mise en place du core-banking et de l’organisation des processus de la nouvelle banque, puis ensuite Chief Risk Officer de cette nouvelle entité.

Christophe détient un diplôme d’ingénieur en informatique de gestion ainsi qu’un Master of Business Administration en Finance de l’Institut d’Administration des Entreprises de Paris Sorbonne.

NOS SERVICES

Audit AML-CFT Indépendant

Audit indépendant et revue des processus AML-CFT selon la réglementation actuelle.
L’audit analyse entre autres les éléments suivants :

  • Directives et procédures AML-CFT
  • Méthode d’évaluation interne des risques
  • Evaluation des risques sur l’utilisation de prestataires de services (sous-traitance)
  • Fonction Compliance et sa performance
  • Fonction MLRO et sa performance
  • Mise en œuvre et efficacité des contrôles d’atténuation du risque, y compris la due diligence des clients et les mesures renforcées complémentaires
  • Formations AML-CFT
  • Obligation de conserver les données
  • Gestion des sanctions financières ciblées
  • Surveillance et signalement des transactions suspectes.
 

L’audit donne lieu à des recommandations et nous pouvons vous assister pour leur mise en œuvre afin d’être en conformité avec les exigences règlementaires.

Conseil en Compliance et Lutte Anti-Blanchiment

  • Conseil sur la conformité des activités avec la règlementation AML-CFT en vigueur
  • Aide pour la rédaction de directives et procédures AML-CFT
  • Outsourcing des fonctions Compliance et MLRO
  • Assistance et conseil auprès de la fonction Compliance

Conseil en Gestion des Risques et Contrôles internes

  • Assistance pour améliorer la gestion des risques opérationnels, le traitement des incidents et la limitation des pertes opérationnelles
  • Audit et cartographie des risques opérationnels pour permettre un pilotage préventif par la direction générale de l’ensemble des risques inhérents aux activités exercées
  • Assistance pour l’identification et la mise en place de contrôles internes clés adressant les risques majeurs
  • Aide pour la rédaction de directives et procédures sur la gestion des risques

Outsourcing de l’Audit interne

LCS permet aux entreprises de procéder à l’outsourcing de leur fonction d’Audit Interne. En accord avec le Board et le Comité d’Audit, un plan d’audit annuel est défini et planifié pour la réalisation des missions d’audit interne et la publication des rapports d’audit. Le suivi de la mise en œuvre des recommandations d’audit peut également être proposé selon une périodicité à définir.

Formations Spécifiques

Des formations internes peuvent être nécessaires afin de procéder à une sensibilisation et répondre à une obligation réglementaire. Legis Compliance Services propose des formations sur mesure adaptées aux besoins spécifiques des clients, un éclairage est proposé plus particulièrement sur les domaines de la lutte contre le blanchiment et la gestion des risques opérationnels.

Pour un contact direct...

LEGIS COMPLIANCE SERVICES LTD

T (+230) 210 6100 | M (+230) 52 59 20 33 | F (+230) 210 9100

aynaud@legis.mu

1st Floor, Block B EDITH
6 Edith Cavell Street
Port Louis 11303
Mauritius

www.legiscompliance.com

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