Compliance
& Risk Management

COMPETENCES
ENGAGEMENT
INDEPENDANCE
SATISFACTION

CHRISTOPHE AYNAUD
Directeur Général
Christophe est spécialisé dans le secteur bancaire. Il a exercé pendant plus de 25 ans dans des fonctions liées à l’organisation et aux projets, au Risk management, au Compliance, au Contrôle Permanent et à l’Audit interne dans des banques internationales et principalement dans le Private Banking en Suisse et au Luxembourg.
Responsable du département du Contrôle Permanent et du Compliance dans une des principales banques de l’océan indien, il était en charge de la mise en place du concept et des équipes de contrôle permanent, de la gestion des risques Compliance, de la mise à niveau des processus Compliance, et de la gestion des risques opérationnels et d’information.
Il a été avant ce poste, responsable des projets stratégiques pour la création d’une nouvelle banque privée, en charge du projet de mise en place du core-banking et de l’organisation des processus de la nouvelle banque, puis ensuite Chief Risk Officer de cette nouvelle entité.
Christophe détient un diplôme d’ingénieur en informatique de gestion ainsi qu’un Master of Business Administration en Finance de l’Institut d’Administration des Entreprises de Paris Sorbonne.
NOS SERVICES
Audit AML-CFT Indépendant

Audit indépendant et revue des processus AML-CFT selon la réglementation actuelle.
L’audit analyse entre autres les éléments suivants :
- Directives et procédures AML-CFT
- Méthode d’évaluation interne des risques
- Evaluation des risques sur l’utilisation de prestataires de services (sous-traitance)
- Fonction Compliance et sa performance
- Fonction MLRO et sa performance
- Mise en œuvre et efficacité des contrôles d’atténuation du risque, y compris la due diligence des clients et les mesures renforcées complémentaires
- Formations AML-CFT
- Obligation de conserver les données
- Gestion des sanctions financières ciblées
- Surveillance et signalement des transactions suspectes.
L’audit donne lieu à des recommandations et nous pouvons vous assister pour leur mise en œuvre afin d’être en conformité avec les exigences règlementaires.
Conseil en Compliance et AML-CFT

- Screening, Due Diligence et évalution des risques de la clientèle
- Evalution des risques AML-CFT sur toute l’organisation (Business Risk Assessment)
- Conseil sur la conformité des activités avec la règlementation AML-CFT en vigueur
- Aide pour la rédaction de directives et procédures AML-CFT
- Outsourcing des fonctions Compliance et MLRO
- Assistance et conseil auprès de la fonction Compliance
Prévenir le Risque de Fraude

- Réalisation d’une cartographie du risque de fraude pour toutes les activités
- Analyse de l’organisation, des processus et sous-processus des différentes activités
- Identification et évaluation des risques de fraude et des vulnérabilités
- Analyse des contrôles internes existants pour les risques majeurs
- Proposition de mesures et contrôles permettant de diminuer le niveau du risque
Protection des Données

- Assistance pour la mise en conformité avec la loi Data Protection Act (DPA)
- Externalisation de la fonction de Délégué à la Protection des Données
- Création/révision du Manuel de Protection des Données
- Enregistrement auprès du Data Protection Office
- Création du Registre des Traitement (RPO)
- Revue des transferts de données personnelles à l’étranger
- Réalisation d’une analyse d’impact relative à la protection des données (DPIA)
Diminuer les Pertes Opérationnelles

- Assistance pour améliorer la gestion des risques opérationnels, le traitement des incidents et la limitation des pertes opérationnelles
- Audit et cartographie des risques opérationnels pour permettre un pilotage préventif par la direction générale de l’ensemble des risques inhérents aux activités exercées
- Assistance pour l’identification et la mise en place de contrôles internes clés adressant les risques majeurs
- Aide pour la rédaction de directives et procédures sur la gestion des risques
Externalisation de l’Audit interne

- LCS permet aux entreprises de procéder à l’outsourcing de leur fonction d’Audit Interne.
- En accord avec le Board et le Comité d’Audit, un plan d’audit annuel est défini et planifié pour la réalisation des missions d’audit interne et la publication des rapports d’audit.
- Le suivi de la mise en œuvre des recommandations d’audit peut également être proposé selon une périodicité à définir.
Formations Spécifiques

- Des formations internes peuvent être nécessaires afin de procéder à une sensibilisation et répondre à une obligation réglementaire.
- Legis Compliance Services propose des formations sur mesure adaptées aux besoins spécifiques des clients, un éclairage est proposé plus particulièrement sur les domaines de la lutte contre le blanchiment et la gestion des risques opérationnels.
Pour un contact direct...
LEGIS COMPLIANCE SERVICES LTD
T (+230) 210 6100 | M (+230) 52 59 20 33 | F (+230) 210 9100
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